企业推进两化融合升级版2.0 数字化转型方法 路径 培训 解决方案

两化融合是信息化和工业化的高层次的深度结合，是指以信息化带动工业化、以工业化促进信息化，走新型工业化道路。两化融合的核心就是信息化支撑，追求可持续发展模式。随着两化融合管理体系升级版暨数字化转型方法论（以下简称两化融合升级版，俗称两化融合贯标2.0）的推出，两化融合的内涵和外延得到新的深化和拓展，为了更好地按照两化融合升级版推进企业两化融合，本文从两化融合升级版“是什么”“有什么意义和作用”“如何实施”等3个方面进行阐述，为企业开展两化融合提供解决方案。

        一、什么是两化融合升级版

        为推进信息化和工业化深度融合，全面提高工业发展的质量和效益，促进工业由大变强，2013年8月，工信部印发了《信息化和工业化深度融合专项行动计划（2013-2018年）》（以下简称《专项行动计划》），对未来五年两化深度融合的重点工作进行了全面部署，明确提出了八项任务，其中“企业两化融合管理体系”标准建设和推广行动作为《专项行动计划》中的第一个专项行动被提到了首位。2014年1月，《信息化和工业化融合管理体系要求（试行）》（工业和信息化部公告2014年第3号）试行版发布，我国首个两化融合国家标准的正式公布标志着工信部正式启动两化融合管理体系贯标和认定试点工作。2017年开始，国标委批准发布《信息化和工业化融合管理体系 基础和术语》《信息化和工业化融合管理体系 要求》等系列规范，确立了两化融合管理体系标准，开启了两化融合管理体系贯标1.0时代。

        为贯彻中央关于推进数字化转型的战略部署，落实工信部、国资委等主管部门的相关重点工作，中关村信息技术和实体经济融合发展联盟（以下简称中信联，具体落实两化融合管理体系的推进）组织相关单位研制和发布了《数字化转型 参考架构》《数字化转型 价值效益参考模型》《数字化转型 新型能力体系建设指南》等文件，并将其纳入两化融合管理体系标准，从2020年底开始打造两化融合管理体系升级版，俗称两化融合贯标2.0。

        两化融合贯标1.0初步提出以能力为主线的理念框架、解决企业共识形成和机制建立问题，支持企业合理、规范、有效地推进融合。贯标2.0形成了以价值效益为导向、数据为驱动、新型能力建设为主线的系统推进数字化转型的体系架构和方法机制，构建基于两化融合管理体系的数字化转型实施方法论，依据数字化转型的先进性和成熟度，分级分类开展以新型能力建设为主线的分级贯标和分级评定，研制系列方法工具，提供从发现问题到解决问题的数字化转型全程服务，支持企业围绕数字化转型开展有效的创新活动，稳定获取转型价值。贯标2.0主要特征为聚焦转型、突出能力、分级分类、全程服务。



 

        贯标1.0与2.0区别

        二、企业开展两化融合的意义和作用

        （一）两化融合升级版是企业数字化转型的方法论

        理解两化融合的意义和作用，就需要回答两个问题：一是什么是企业数字化转型；二是为什么两化融合管理体系升级版可以作为企业数字化转型的方法论。

        两化融合管理体系系列标准之 T/AIITRE 10001《数字化转型 参考架构》将数字化转型定义为：“数字化转型是顺应新一轮科技革命和产业变革趋势，不断深化应用云计算、大数据、物联网、人工智能、区块链等新一代信息技术，激发数据要素创新驱动潜能，打造提升信息时代生存和发展能力，加速业务优化升级和创新转型，改造提升传统动能，培育发展新动能，创造、传递并获取新价值，实现转型升级和创新发展的过程”。

        数字化发展主要经历了数字转换（digitization）、数字化（digitalization）、数字化转型（digital transformation）三个阶段。数字转换是指利用数字技术将信息由模拟格式转化为数字格式的过程。数字化是指数字技术应用到业务流程中并帮助企业实现管理优化的过程，主要聚焦于数字技术对业务流程的集成优化和提升。数字化转型主要聚焦于应用数字技术重塑客户价值主张、增强客户交互和协作、构建业务新体系和发展新生态。

        传统的企业信息化主要涵盖企业数字转换和数字化发展阶段，而企业数字化转型是在新一代信息技术赋能下，覆盖企业全要素、全过程、全员的系统性、体系性、生态化创新变革过程，其发展理念、战略目标、主要任务和推进策略等都与传统的企业信息化之间存在明显区别。


  

数字化发展相关理念图

        两化融合管理体系系列标准之 T/AIITRE 10001《数字化转型 参考架构》，提出根据数字化发展演进规律和数据要素作用发挥的层级，将企业（组织）数字化发展（转型）由低到高大致划分为5个发展阶段，分别为初始级、单元级、流程级、网络级和生态级。数字化转型成功的标志是成为数字企业（组织），即达到网络级阶段（如下图所示），也就是在全企业（组织）范围内，通过企业（组织）级数字化和产业互联网级网络化，推动企业（组织）内全要素、全过程互联互通和动态优化，企业（组织）发展方式实现从传统职能驱动、流程驱动转变为数据驱动。

 


        企业数字化转型发展阶段图
 



        企业数字化发展与数字化转型五个发展阶段的对应关系图示

        可以说，两化融合管理体系升级版是一套企业数字化转型的管理方法论，它精炼地描述一个事物的发展过程，通过级别划分，并明确每个级别的定义、相应的标准以及实现的必要条件，从最低级到最高级，每个级别都是前一个级别的进一步完善，同时也是向下一个级别演进的基础，体现了事物从一个层次到下一个层次层层递进、不断发展的过程，精确给出企业数字化转型的实施参考路径。

        （二）企业数字化转型可以获得价值效益

        企业存在是为了产生价值效益，价值效益促进企业可持续发展。两化融合管理体系系列标准之 T/AIITRE 10002—2020《数字化转型 价值效益参考模型》明确了价值效益分类体系，并提出企业数字化转型的根本任务是价值体系优化、创新和重构，数字生产力的飞速发展不仅引发了生产方式的转变，也深刻改变了组织的业务体系和价值模式。传统的业务体系和价值模式是基于技术壁垒构筑起来的纵向封闭系统，数字经济时代的业务体系和价值模式则是基于新型能力共建、共创、共享形成的开放生态。

        价值效益分类体系其核心导向是引导企业（组织）通过应用新一代信息技术，挖掘数据的创新驱动潜能，加强数据价值的开发和资产化运营。价值效益分类体系给出数字化转型可实现的价值效益参考分类，包括但不限于以下几个方面： 

        一是生产运营优化。主要为基于传统存量业务，聚焦内部价值链开展价值创造和传递活动，通过传统产品规模化生产与交易，获取效率提升、成本降低、质量提高等方面价值效益； 

        二是产品/服务创新。主要为拓展基于传统业务的延伸服务，沿产品/服务链开展价值创造和传递活动， 通过产品/服务创新开辟业务增量发展空间，获取新技术/新产品、服务延伸与增值、主营业务增长等方面价值效益； 

        三是业态转变。主要为发展壮大数字业务，依托与生态合作伙伴共建的开放价值生态网络开展价值创造和传递活动，获取用户/生态合作伙伴连接与赋能、数字新业务和绿色可持续发展等方面价值效益。 




价值效益分类体系

        （三）企业开展两化融合管理体系升级版贯标的作用

        1.两化融合管理体系评定结果正逐步成为政策支持、企业遴选合作伙伴和投融资合作等方面的重要依据。



        2.为企业提供数字化转型的实施路径。

        T/AIITRE 10001—2020《数字化转型 参考架构》提出价值体系优化、创新和重构是数字化转型的根本任务，并给出企业可从发展战略、新型能力、系统性解决方案、治理体系和业务创新转型等五个视角出发，构建系统化、体系化的关联关系，系统有序地推进数字化转型，创新价值创造、传递、支持、获取的路径和模式。


 
        以价值体系优化、创新和重构为根本任务的五个视角及其关联关系图
  
        3.应用标准的管理思想和方法对企业以往的实际项目进行复盘总结，提炼出可复用的模板化工具，形成组织的知识沉淀。



         三、企业如何开展两化融合管理体系升级版贯标工作

        （一）开展两化融合管理体系升级版的评定

        根据2020年12月两化融合管理体系评定委员会发布《两化融合管理体系升级版贯标分级评定几点说明》，其中提到，自2021年7月1日起，对所有初审、监督、再评定，评定机构不再单独受理GB/T23001-2017要求进行的评定申请，仅受理按照GB/T23001-2017和T/AIITRE10003-2020要求进行分级评定申请。针对企业不同情况，评定操作方式如下：

        1.原来已获证企业换证操作方法

        （1）换A级证书操作方法

        在两化融合管理体系评定管理平台（以下简称“新管理平台”，网址：https://www.dlttx.com/gltx/#/index），在新管理平台注册后可直接向原评定机构申请换领A级（初始级）分级评定证书，有效期截止时间与原证书一致，企业可按《两化融合管理体系评定管理平台 （升级版）用户手册（企业版）》进行注册操作；企业可根据《A 级证书换领操作手册》进行换证操作。

        

        （2）企业A级监督审核操作方法

企业申请换A级证书后，可直接在新管理平台向原评定机构提出监督审核申请。企业根据《获证企业A级换证申请监督审核操作流程（企业版）》指导操作。原获证企业申请A级监督审核流程如下：

        （3）企业换AA级或AAA级证书操作方法
        企业如果要申请AA或AAA级证书，先不用换证书，需要按再评定程序进行申请操作。操作方式如下：

        企业需按照T/AIITRE10003-2020要求完善两化融合管理体系和新型能力建设。同时需注册并登陆新管理平台，并在新管理平台结合两化融合升级版标准和体系文件更新，重新走一遍系统中的贯标流程，并在新管理平台开展至少试运行3个后，方可申请再评定。

         新管理平台贯标流程可按《两化融合管理体系评定管理平台 （升级版）用户手册（企业版）》操作。

        2.初次贯标企业评定操作方法

         初次贯标企业根据GB/T23001-2017和T/AIITRE10003-2020要求进行分级贯标，并在新管理平台完成贯标流程后，根据企业实际打造新型能力等级（A、AA、AAA级）在新管理平台申请相应等级的评定。    

        （二）企业如何开展两化融合管理体系升级版贯标暨数字化转型工作

        1.企业贯标开展方式和种类

        对于开展两化融合管理体系升级版贯标的企业，不同企业实施贯标工作的方式是不一样的。一种是企业培育了两化融合管理体系贯标人才，可自行开展贯标工作；另外一种是企业聘请专业两化融合贯标咨询机构开展贯标工作。

        2.聘请咨询服务机构的必要性

        鉴于两化融合管理体系升级版贯标的难度和专业度，需要企业人员投入大量精力去学习标准、摸索实施，因此，大部分企业选择聘请专业两化融合贯标咨询机构开展贯标工作。

        对于企业而言，引入外部咨询服务、科技服务或者信息技术服务，相当于是借助“外脑”开拓思路，并借助咨询人员的专业经验，通过导入标准的管理思想和方法引导对企业以往的实际项目进行复盘总结，提炼出可复用的模板化工具，形成组织的知识沉淀，可提升企业中高层管理者意识，帮助企业培养一批具有战略思维能力、项目管理能力、组织和绩效管理能力以及IT&OT融合应用能力且能独立、熟练使用和自主优化这套模板化工具的复合性人才，逐步引发企业自身的管理水平、信息技术的提升，促进企业管理的创新和变革。

        3.两化融合管理体系升级版贯标服务保障

        （1）两化融合服务机构和人员服务质量保障

        为促进两化融合管理体系升级版贯标咨询服务质量提升，中信联组织了两化融合管理体系评定人员和咨询人员培训和技能测试，鉴于目前评定结果等级开放最高等级为AAA级，故目前技能测试开放等级最高为AAA级。在此建议企业在服务机构选择过程中，注意咨询服务机构服务资质及其所属两化融合咨询人员的咨询资质，以保障两化融合管理体系升级版贯标咨询服务质量，辅导企业建立匹配的数字化转型管理机制，帮助企业切实落实数字化转型工作。

        （2）两化融合贯标咨询和评定行业自律保障

        中信联两化融合管理体系评定工作委员会组织制定了《两化融合管理体系贯标咨询和评定行业自律公约（试行）》、《两化融合管理体系贯标咨询机构和人员的负面行为清单及约束措施（试行）》等文件，以保障两化融合管理体系贯标咨询和评定行业依法、合规、健康有序发展。

        4.两化融合管理体系升级版贯标的一般实施流程或步骤

        （1）企业自行贯标流程

        企业自行贯标是指，企业认真学习两化融合升级版规范，储备相关知识，自行在新管理平台注册，按照平台贯标流程指导，依据GB/T23001-2017和T/AIITRE10003-2020标准要求一步步推进两化融合工作。好处是一旦员工掌握相关知识可以更深入理解两化融合，更有效推进本企业的两化融合。存在的风险是由于学习周期长、容易走“弯路”、工作量大，容易贻误时机，造成试错成本高。主要包括以下7个环节。



        （2）企业聘请咨询机构贯标流程

        在咨询机构指导下，共同研究两化融合的开展，咨询机构提供方法，引导避免常见问题；企业按照方法进行两化融合的推进。聘请咨询机构需要慎重，聘请前需要做必要的了解，可以在新管理平台查询相关资质。





 

        （3）咨询机构升级版贯标服务步骤


        管理咨询机构开展贯标服务，主要包括以下5个步骤8个环节，也可以作为企业自行贯标的参考。

        四、结语

        两化融合升级版不仅仅提供企业数字化转型的方法论，据新管理平台统计，通过评定企业的运营成本平均降低8.3%，经营利润平均提高10.5%。企业按照两化融合管理体系要求，通过建立和持续改进过程管控机制、系统性解决方案和治理体系，可以提升企业创新能力，有利于企业可持续高质量发展。两化融合与其它管理体系一样遵守PDCA方法，两化融合侧重于通过信息化带动管理的提升，包容其它的管理方法。开展两化融合本质上就是在两化融合升级版标准的指导下，反复检验企业存在问题，寻找企业发展机会，不断提出改进方向；把改进过程上报平台，由平台组织专家评定改进效果，进一步督促企业改进；为提高效率可以邀请咨询机构予以辅助。应该说两化融合升级版提供了方法论，开展贯标是邀请外力督促指导。

        从时代背景看，我们正处在从工业经济向数字经济加速转型过度的一个大时代。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出，“迎接数字时代，激活数据要素潜能，推进网络强国建设”，“打造数字经济新优势”。《关于加快培育发展制造业优质企业的指导意见》引导优质企业高端化智能化绿色化发展方面，提出实施智能制造工程、制造业数字化转型行动和5G应用创新行动，组织实施国有企业数字化转型行动计划，打造一批制造业数字化转型标杆企业。国资委发布《关于加快推进国有企业数字化转型工作的通知》将“应用两化融合管理体系”作为企业数字化转型基础中的管理基础。工信部部长肖亚庆《学习时报》撰文:对制造业发展而言,数字化转型已不是“选择题”,而是关乎生存和长远发展的“必修课”。《工业和信息化部办公厅关于调整两化融合管理体系工作领导小组成员和联合工作组成员单位的通知》（工信厅信发〔2021〕11号）中明确由工信部部长肖亚庆担任两化融合管理体系工作领导小组组长，这体现了工信部对推进两化融合工作的重视。而企业按照两化融合升级版推进两化融合就是最好的贯彻落实，也是企业自身发展的需要。